万博体育网站:绝大多数涉及此类业务的证券公司都在积极落实相关整改要求

近期，证券市场对境外持牌机构违规跨境业务发展的整治较为关注。2023年1月13日，《证券经纪业务管理办法》正式颁布。《管理办法》将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销、接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等业务活动”，从事上述部分或全部业务环节的，视为开展证券经纪业务。《管理办法》明确指出，经纪业务是证券公司的专属业务，未经证监会批准持有牌照构成违规。证监会立即加强对违规跨境经纪业务的日常监管，万博体育网站,稳步有序推进整改规范工作。日前，按照同类型业务统一监管的原则，证监会部署开展了规范和整治境内证券公司境外子公司违规跨境业务发展工作。

证监会新闻发言人表示，规范整治违规跨境业务发展按照“有效抑制增量、有序化解存量”的原则开展。核心要求是，禁止未在中国获得许可的境外机构违法招揽境内投资者，不得为其开立新账户；同时，仍允许现有境内投资者通过原境外机构继续进行交易，但现有投资者在向境外账户划转增量资金时，应严格遵守我国外汇管理的相关规定。

据记者了解，绝大多数涉及此类业务的证券公司都在积极落实相关整改要求，停止违规开户行为。相关证券公司及其境外子公司应当依法、合规、有序进行整改，但不得无故限制现有客户的交易。

早在2021年10月，证监会就明确了其监管态度，富途控股有限公司(简称“富途控股”)和UP Fintech控股有限公司(以下简称“老虎证券”)未经证监会批准，开展面向境内投资者的跨境证券业务，该类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，将依法对此类活动进行监管。2021年11月，证监会对富途控股、老虎证券高管进行监管约谈，明确监管态度，要求其依法规范境内投资者跨境证券业务。